Nejčastější AML pochybení v praxi: zkušenosti z kontrol ČNB a FAÚ
AML pravidla nestačí mít jen napsaná. Kontrola ČNB nebo FAÚ rychle prověří, zda fungují i v praxi. Webinář ukáže nejčastější pochybení, za která padají pokuty a poradí, jak slabá místa včas odhalit a nastavit procesy tak, aby obstály nejen na papíře.
Problémy v oblasti AML compliance nevznikají jen tam, kde chybí potřebná dokumentace. Při kontrolách se často ukazuje, že problém je jinde: formálně nastavená pravidla sice existují, ale neodpovídají skutečnému fungování firmy, práci s klienty ani požadavkům kontrolních orgánů.
Proč se webináře zúčastnit:
Na webináři se zaměříme na nejčastější AML pochybení, která odhalují kontroly ČNB a FAÚ. Projdeme klíčová úskalí při plnění zákonných povinností, ukážeme, kde v praxi vznikají zbytečné chyby a za jaká pochybení bývají nejčastěji ukládány pokuty.
Účastníci získají praktický přehled o tom, co dozorové orgány při kontrolách sledují, proč obecné šablony vnitřních pravidel obvykle nestačí a jaká slabá místa mohou představovat skutečné riziko. Cílem webináře není zahlcovat teorií, ale ukázat konkrétní situace, ve kterých se AML postupy v praxi nejčastěji rozcházejí s očekáváním kontrolních orgánů.
Pro koho je webinář určen:
Webinář je určen zejména AML officerům, compliance manažerům a dalším osobám odpovědným za plnění AML povinností povinných osob nejen ve finančním sektoru.
Program/témata:
- Jak probíhají kontroly ČNB a FAÚ v praxi
- Na které procesy se inspektoři při kontrolách zaměřují
- Za jaká konkrétní pochybení bývají ukládány pokuty
- Proč vás při kontrole nezachrání obecná šablona systému vnitřních zásad (SVZ) a jak z ní udělat funkční dokument
- Nejčastější chyby a omyly při identifikaci a kontrole klientů
- Kde dále v praxi vznikají chyby a proč se nevyplácí spoléhat pouze na informace od klienta
- Na co si dát pozor při uchovávání dat a archivaci dokumentů
Lektor:
Mgr. Šimon Kania je právník a specialista na finanční právo a compliance působí v advokátní kanceláři SCHEJBAL & PARTNERS. Zaměřuje se na prevenci praní špinavých peněz (AML), finanční regulaci a související právní agendu.
Praktické informace:
Datum a čas: pondělí 8. 6. 2026, 09:00–10:30 hodin
Místo: Online (Zoom) - odkaz obdržíte e-mailem po registraci
Cena: 1 200 Kč bez DPH (1 452 Kč vč. DPH)
Záznam webináře zdarma minimálně po dobu 6 měsíců
Registrace:
Počet míst je omezen – zajistěte si své místo co nejdříve vyplněním krátkého registračního formuláře. Po registraci Vám e-mailem zašleme potvrzení a informace k platbě.
Kontakt:
Pokud máte jakékoliv dotazy, neváhejte nás kontaktovat na jarkav@zakonyprolidi.cz.
